کارگزاری بورس چیست وچه نقشی در بورس دارد؟

زمان مطالعه 5 دقیقه
آخرین بروزرسانی 05 دی 1402
بورس تهران   کاوه اوحدی
زمان انتشار 22 خرداد 1402
کارگزاری بورس چیست وچه نقشی در بورس دارد؟

کارگزاری بورس طبق تعریف قانون اوراق بهادار جمهوری اسلامی، یک شخص حقوقی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها معامله می‌کند. کارگزاری به زبان ساده یعنی یک نهاد مالی که نقشِ واسطه‌ی خرید و فروش اوراق بهادار در بازار سرمایه را ایفا می‌کند. 

  • خرید و فروش سهام شرکت‌های بورسی در بازار، فقط توسط کارگزاران رسمی سازمان بورس اوراق بهادار امکان‌پذیر است. کارگزاران اشخاص حقوقی هستند که بعنوان وکیل سرمایه گذار، اقدام به انجام فعالیت و سرمایه گذاری در بورس مینمایند .

کارگزاری چیست؟

کارگزاری یکی از مهم‌ترین نهادهای مالی در بازار سرمایه است که با کسب مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار و عضویت در کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار، ارتباط میان خریداران و فروشندگان را فراهم می‌نماید و در ازای این کار دستمزد یا همان کارمزد دریافت می‌کند. بدین صورت که پس از انجام معامله، درصدی از مبلغ آن را به عنوان کارمزد معامله دریافت می‌کنند.

بدین صورت که پس از انجام معامله، درصدی از مبلغ آن را به عنوان کارمزد خود دریافت می کنند. مطابق قانون سازمان بورس اوراق بهادار کشور، معادل ۰.۵ درصد از ارزش فروش (نه سود معامله) به‌صورت خودکار کسر و به‌ حساب سازمان واریز می‌شود.

بدین صورت که پس از انجام معامله، درصدی از مبلغ آن را به عنوان کارمزد معامله دریافت می‌کنند.

باید در نظر داشت حتی  افرادی هم که در این شرکت ها مشغول به فعالیت هستند، افراد با تجربه و دارای گواهینامه حرفه ای و آشنا به مسائل مالی هستند.

برای آشنایی بیشتر با پیشبینی بازار بورس در ایران این مطلب را بخوانید!

تاریخچه کارگزاری

تاریخچه کارگزاری بورس در ایران به سال ۱۳۴۶ و تشکیل بازار بورس برمی‌گردد.

  • در ابتدا تنها ۱۳ کارگزاری بانکی در بازار سرمایه فعال بودند که تنها ۲ روز در هفته و طی ۲ ساعت معاملات را ثبت می‌کردند.
  • در سال ۱۳۴۸، دو کارگزاری خصوصی مجوز فعالیت دریافت کرده و شروع به کار کردند.
  • تعداد کارگزاری‌های بورس به تدریج افزایش یافت به طوری که قبل از سال ۱۳۵۷، ۲۹ کارگزاری فعال در کشور وجود داشت.

نقش کارگزاری در بورس چیست؟

نقش کارگزاری در بورس، انجام سفارشات خرید و فروش مشتریان است. زمانی که فردی قصد خرید سهام شرکتی را داشته باشد، نمی‌تواند به صورت حضوری به شرکت مربوطه یا سازمان بورس مراجعه کرده و سهام را خریداری کند یا به شکل آنلاین به هسته معاملات بورس متصل شود.

در اینجا نقش کارگزاری به عنوان یک نهاد مالی که می‌تواند سفارشات مشتریان را جمع‌آوری کرده و به هسته معاملات سازمان بورس بفرستد، مشخص می‌شود.

نقش کارگزاری در بورس چیست؟

کارگزار بورس جهت جلوگیری از هرج و مرج اطلاعات زیر را در دسترس مشتریان قرار می‌دهد تا معاملات از شفافیت و نظم بالاتری برخوردار باشند.

  • تعداد سهام
  • قیمت مورد معامله
  • تعداد خریدار و فروشنده
  • حجم معامله
  • پیام‌های ناظر
  • عمق بازار
  • اطلاعات مربوط به P/E و آستانه مجاز قیمت
  • و ...

شرکت‌های کارگزاری دارای سامانه معاملاتی آنلاین و اپلیکیشن معاملات بورسی بوده و تمام فرآیند خرید و فروش را به صورت اینترنتی انجام می‌دهند.

انواع کارگزاری در بازار سرمایه

در حال حاضر 110 کارگزاری در سراسر کشور فعال می باشند که هر کدام در یک یا چند بازار فعالیت می‌کنند.

کارگزاری‌های فعال در بازار سرمایه را می‌توان به چهار دسته تقسیم نمود:

انواع کارگزاری در بازار سرمایه

باید در نظر داشت که بسیاری از کارگزاری‌های فعال در بازار سرمایه، مجوزهای لازم برای فعالیت در هر چهار بازار را دارند.

خدمات کارگزاری

خدمات کارگزاری‌های بورس در بیشتر موارد مشابه یکدیگر است اما کیفیت و میزان ارائه خدماتی مانند نحوه پاسخگویی به مشتریان، کیفیت مشاوره، سیستم معاملات آنلاین، تخفیف و اعتبار معاملاتی در آنها متفاوت است. بنابراین حتما پیش از ثبت نام، لیست بهترین کارگزاری‌های بورس در سال ۱۴۰۲ را مشاهده کرده و با مقایسه خدمات آنها، بهترین کارگزاری بورس را انتخاب کنید.

خدمات کارگزاری‌های بورس

۱- خرید و فروش اوراق بهادار

یکی از مهمترین و اصلی ترین وظایف کارگزاری بورس، انجام معاملات برای مشتریان است. کارگزاری‌های بورس انجام خدماتِ خرید یا فروش سهام، حق تقدم سهام و کلیه اوراق بهادار، اوراق بدهی، انواع کالاها در بورس کالا و بورس انرژی را به عهده دارند.

۲- ارائه خدمات مشاوره سرمایه‌گذاری

از جمله خدمات کارگزاری بورس، ارائه مشاوره سرمایه‌گذاری برای کسانی است که بدون برخورداری از دانش بورسی، قصد سرمایه‌گذاری در بورس را دارند.  

  • در اغلب موارد باید سرمایه شما بیشتر از یک مبلغ مشخص (برای مثال ۱۰۰ میلیون تومان) باشد تا کارگزاری به شما مشاوره بدهد.
  • این کارگزاری‌ها عمدتا خرید صندوق های سرمایه گذاری خود را به شما پیشنهاد می‌دهند. سرمایه‌گذاری در صندوق، روشی غیرمستقیم برای فعالیت در بورس است که به دانش کمتری نیاز دارد و به طبع سود کمتری نسبت به خرید و فروش سهام نصیب افراد می‌کند.
  • در صورت نداشتن تجربه یا دانش بورسی و تمایل به کسب سود بالا، از سیگنال خرید سهام پرسود در بازه‌های کوتاه‌مدت و میان‌مدت استفاده کنید. این سیگنال‌ها به همراه نقاط دقیق ورود به معامله (زمان خرید سهام) و نقاط خروج از آن (زمان فروش سهام) در اختیار علاقه‌مندان قرار می‌گیرند.

۳- اعطای اعتبار معاملاتی

اعتبار معاملاتی در بورس نوعی وام بدون بهره است که از طرف کارگزاری به سرمایه‌گذار تعلق می‌گیرد تا با استفاده از آن به خرید و فروش سهام بپردازد.

۴- سبدگردانی

سبدگردانی در بورس فرآیندی است که طی آن شخص سرمایه‌گذار دارایی خود را به شرکت سبدگردان می‌سپارد تا این شرکت به جای او به خرید و فروش اوراق بهادار و کسب سود برای سرمایه‌گذار بپردازد.

  • استفاده از خدمات سبدگردانی به سرمایه اولیه زیاد (بالای ۱ میلیارد تومان) نیاز دارد.

۵- تخفیف معاملاتی

تخفیف معاملاتی یا تخفیف در کارمزد، جز خدمات کارگزاری‌ها نیست اما با این وجود کم کارمزدترین کارگزاری‌های بورس با شرایط خاصی این ویژگی را برای مشتریانشان فعال می‌کنند.

۶- پشتیبانی از تمامی معاملات

  • ارائه سامانه معاملاتی آنلاین و آفلاین برای کامپیوتر و موبایل

۷- آموزش

برخی کارگزاری‌ها اقدام به برگزاری دوره‌های آموزشی بورس به صورت رایگان یا غیر رایگان می‌کنند.

۸- پذیره‌نویسی (مختص شرکت‌ها)

  • خدمات مشاوره پذیره‌نویسی؛ جهت ثبت شرکت‌ها در بازار سرمایه
  • خدمات تعهد پذیره‌نویسی؛ تعهد برای خرید اوراق پذیره‌نویسی شده به فروش نرفته

۹- بازارگردانی

از دیگر خدمات کارگزاری بورس، بازارگردانی است. بازارگردانی در بورس فرآیندی است که طی آن شرکت بازارگردان به خرید و فروش اوراق بهادار برای افزایش نقدشوندگی در بازار و کنترل عرضه و تقاضا می‌پردازد.

۱۰- رصد بازار و ثبت سوابق معاملات

  • تحقیق و رصد کامل بازار بورس و ارسال گزارش معاملات انجام شده سرمایه‌گذاران
  • ثبت سابقه معاملات شامل حجم، قیمت و ... جهت ارائه مشاوره و تحلیل بهتر بازار

نحوه ثبت نام در کارگزاری چگونه است؟

جهت ثبت نام در کارگزاری باید مراحل زیر را انجام دهید:

  1. ثبت نام در سامانه سجام و احراز هویت آنلاین
  2. دریافت کد بورسی
  3. ثبت نام در کارگزاری و احراز هویت آنلاین

البته باید به چند نکته دقت کنید:

  1. برخی کارگزاری‌ها قابلیت ثبت نام همزمانِ شما در سامانه سجام و کارگزاری را دارند.
  2. امکان ثبت نام حضوری نیز در برخی شعب کارگزاری‌ها وجود دارد.
  3. مدارک یا تصویرِ آنها شامل کارت ملی و شناسنامه برای ثبت نام الزامی است.

کانون کارگزاران بورس چیست؟

کانون کارگزاران بورس، نهادی است که تمام کارگزاری‌ها برای فعالیت در بازار سرمایه ایران باید به عضویت در آن درآیند. کانون کارگزاران وظیفه نظارت بر کارگزاری‌های بورس و قانون‌گذاری در این خصوص را به عهده دارد. سایر وظایف این کانون شامل موارد زیر می‌شوند:

  • ایجاد سازش و حل اختلافِ میان کارگزاری‌ها و سایر اشخاص مرتبط
  • پیشنهاد تغییر نرخ کارمزد و سایر خدمات کارگزاری‌ها به سازمان بورس
  • ارتباط با سایر فعالان بازار سرمایه
  • و ... .

کارگزاری بورس با ایفای نقش واسطه میان خریداران و فروشندگان، امکان سرمایه‌گذاری در بورس و خرید و فروش سهام را برای همگان مهیا ساخته است. با این وجود بدون دانش بورسی نمی‌توان در این بازار به سود رسید. بنابراین جهت کسب سود از بورس باید زمان کافی برای یادگیری تحلیل تکنیکال و بنیادی بورس صرف کنید و یا از سیگنال‌های بورسی مراجع معتبر استفاده کنید.

 

جهت آشنایی بیشتر با کارگزاری‌ها و انتخاب بهترین کارگزاری، از مقالات زیر استفاده کنید.

 

سوالات متداول

۱- آیا در انتخاب کارگزاری، در دسترس بودن شعب کارگزاری اهمیت دارد؟

با توجه به امکان افتتاح حساب غیرحضوری دیگر نیازی به وجودِ شعب کارگزاری در نزدیکی محل زندگی شما وجود ندارد. هرچند داشتن شعب متعدد، علاوه بر افزایش اعتبار کارگزاری، موجب میگردد تا در مواقعی که اخلال در پاسخگویی غیرحضوری ایجاد شد، امکان مراجعه حضوری و برطرف کردن مشکل وجود داشته باشد.

2- آیا امکان تغییر کارگزاری وجود دارد؟

بله، می‌توان سهام خریداری‌شده با کارگزاری را از طریق  تغییر کارگزار ناظر ، به کارگزاری دیگری انتقال داد.

3- چگونه یک کارگزار مناسب انتخاب کنیم؟

جهت انتخاب یک کارگزاری مناسب باید رتبه‌بندی آنها، سرعت بالای انجام سفارشات، عدم قطعی سامانه آنلاین، خدمات پاسخگویی با کیفیت، اعتبار معاملاتی و ... را در نظر داشته باشد. جهت کسب اطلاعات بیشتر می‌توانید به مقاله چگونه یک کارگزاری خوب پیدا کنیم؟  مراجعه کنید.

 

لینک کوتاه این مقاله: https://amoozesh-boors.com/i/css

: ارسال نظر
نظرات :
  • comment 3152
    PejmanFarhadi
    1402-04-05

    خسته نباشید آیا کارگزاری بازارگردانی هم میکنه؟

    • سلام خدمت شما دوست عزیز خیر وظایف کارگزار ها صرفاً واسطه ای بین خریدار و فروشنده در بازار سرمایه می باشد. لذا شرکتهای بازارگردان شرکت هایی جدا از شرکت‌های کارگزاری می باشند.

  • سلام برای دریافت مشاوره سرمایه‌گذاری از یک کارگزاری بورس، سرمایه مورد نیاز برای سرمایه‌گذاری باید حداقل چقدر باشه؟

    • عرض سلام و احترام خدمت شما دوست عزیز، در اغلب موارد باید سرمایه شما بیشتر از یک مبلغ مشخص (برای مثال ۱۰۰ میلیون تومان) باشد تا کارگزاری به شما مشاوره بدهد. این کارگزاری‌ها عمدتا خرید صندوق های سرمایه گذاری خود را به شما پیشنهاد می‌دهند. سرمایه‌گذاری در صندوق، روشی غیرمستقیم برای فعالیت در بورس است که به دانش کمتری نیاز دارد و به طبع سود کمتری نسبت به خرید و فروش سهام نصیب افراد می‌کند.

  • comment 3437
    AlirezaMisaghi
    1402-04-19

    سلام ممنون میشم پذیره نویسی که کارگزاری انجام میده رو توضیح بدید.

    • سلام خدمت شما دوست عزیز پذیره نویسی نوعی روش تامین مالی برای شرکت‌های صنعت مالی می‌باشد که از طریق بورس انجام شده و پس از حدود ۶ الی ۲۴ ماه سود نسبتا قابل توجهی را به سهامداران پرداخت می‌کند. وظیفه انجام پذیره نویسی نیز به عهده کارگزاران می‌باشد. روش انجام پذیره نویسی نیز همانند عرضه اولیه سهام میباشد.

  • comment 3910
    AlirezaGhasemi
    1402-06-06

    درود به شما به نظرتون میتونیم به تحلیل های مشاوران کارگزاری ها اتکا و اعتماد کرد؟

    • سلام به شما دوست عزیز بله معمولاً مشاوران و تحلیلگران کارگزاری‌ها از جمله تحلیلگران حرفه‌ای بازار محسوب می‌شوند و شما می‌توانید به تحلیل این مشاوران اعتماد و اتکا کنید.

  • comment 3946
    Yazdan
    1402-06-08

    سلام میشه توضیح بدید که چرا بازار بورس به کارگزار احتیاج دارد؟

    • سلام به شما دوست عزیز، کارگزاران نقش واسط بین خریداران و فروشندگان سهام می‌باشند لذا در صورت عدم حضور کارگزاران هرج و مرجی در بین خریداران و فروشندگان به وجود می‌آید که در این صورت فعالیت در بازار بورس بسیار سخت و پیچیده خواهد شد.

آموزش بورس

ورود با کد یکبار مصرف

کد بازیابی به ایمیل و شماره موبایل ارسال شد

این کد حداکثر 5 دقیقه اعتبار دارد

کد شش رقمی (عدد لاتین)

آموزش بورس

ورود

آموزش بورس

ثبت نام

از قبل حساب کاربری دارید؟ ورود